深圳市证券机构管理暂行规定
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深圳市证券机构管理暂行规定
广东省中国人民银行深圳分行
深圳市证券机构管理暂行规定
中国人民银行深圳分行
第一章 总 则
第一条 为加强深圳市证券机构的建设和管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》、《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》以及中国人民银行与深圳市政府的有关规定，特制定本规定。
第二条 本规定所称的证券机构是依本办法规定设立的，专门经营或兼营证券业务的机构及其相关业务的组织。
第三条 中国人民银行深圳经济特区分行是深圳证券经营机构和组织的主管机关、证券经营机构和组织须接受主管机关的领导、管理、稽核、监督和协调。
证券机构须在主管机关的监督下，设立自律性组织，加强自律管理。
第二章 机 构 设 置
第四条 设立具有企业法人地位的证券经营机构（以下简称证券经营法人机构）须经中国人民银行批准。
第五条 设立证券经营法人机构必须是经中国人民银行批准的可以办理投资业务的金融机构，或其他机构出资组建。
第六条 申请设立证券经营法人机构应具备下列条件：
一、符合证券市场发展需要；
二、有不少于人民币一千万元（证券投资基金不少于三千万元。证券投资咨询机构不少于一百万元）的实收货币资本金；
三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；
四、有固定的经营场所和必要的设施；
第七条 申请设立证券经营法人机构应向主管机关提交下列文件：
一、可行性报告；
二、公司章程；
三、会计师事务所出具的验资证明；
四、董事、监事、经理人业务简历和持有公司股份的情况；
五、公司主要负责人和业务骨干的资格证明；
六、内部管理规章；
七、主管机关要求的其它文件。
第八条 证券经营法人机构设立分支机构，金融机构设置证券交易营业部以及证券交易代办点等不具有企业法人资格的证券经营机构，以及设置与证券业务相关的组织须经主管机关批准。
第九条 经人民银行批准可以经营证券交易业务的金融机构向主管机关申请设立证券交易营业部，证券经营法人机构申请设置分支机构，须具备下列条件：
一、符合证券市场发展的需要；
二、经营状况良好；
三、有不少于五百万元的证券营运资金；
四、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；
五、有固定的营业场所和必要的交易设施；
第十条 符合第九条规定的，申请时须向主管机关报送下列文件：
一、申请报告；
二、筹建方案；
三、内部管理办法；
四、最近三年的年度业务报告和资产负债表；
五、管理人员和业务骨干资格证明；
六、主管机关要求的其它文件。
第十一条 证券交易代办点是证券经营机构委托金融机构及其分支机构利用现有营业场地和人员代办证券业务的场所。设立证券交易代办点必须符合下列条件；
一、证券经营机构本身必须具有相当规模的证券交易量，在证券行业具有良好的声誉和管理水平；
二、具有合格的证券从业人员和管理人员；
三、有不少于五十万元的证券营运资金；
四、有固定场所和必要设备；
第十二条 申请设立证券交易代办点的证券经营机构须向主管机关报送下列文件：
一、申请报告；
二、委托机构和代理机构签定的经公证部门公证的业务代理协议（包括代理方式、资金拨付方式、证券的调运和保管、代理费用的计算和支付、代理期限和违约责任等事项）；
代理协议经主管机关批准设立代办点后方可生效，修改协议时须经主管机关批准并办理公证手续；
三、筹建方案；
四、内部管理规章；
五、主管机关要求的其它文件。
第十三条 设置在宝安县的证券经营机构和证券交易代办点，以及其他与证券业务相关的机构，在报主管机关文件时，须经中国人民银行宝安县支行签具审核意见。变更时亦同。
第十四条 证券商及证券交易代办点的人员、场所、设备必须符合下列标准；
一、对外营业厅的使用面积；
（1）证券公司三百平方米以上；
（2）证券交易营业部二百平方米以上；
（3）证券公司分支机构一百五十平方米以上；
（4）证券交易代办点一百平方米以上；
二、设备：
（1）符合银行业管理的安全要求；
（2）齐备的电脑装置，如买卖盘传递设备，股票行情电动揭示牌及其他辅助行情揭示设备；
（3）录音电话两台以上（代办点减半），其中在交易所有席位的机构，应配置热线电话一部；
（4）传真机一台；
（5）汽车一辆；
（6）公告栏：张贴政府和主管机关的法规告示，证券交易所、证券登记公司及上市公司的公告和有关消息；
（7）资料陈列柜：向客户提供上市公司、发行公司的有关资料；
（8）主管机关要求的其它设备。
三、从业人员数量：
（1）证券公司（包括总部）三十人以上；
（2）证券交易营业部二十人以上；
（3）证券公司分支机构十二人以上；
（4）证券交易代办点（包括专营债券业务的证券交易营业部）八人以上。
四、从业人员构成：
有四分之一以上具有二年以上的证券或金融工作经验的大学本科经济类毕业生，或具有相当于经济师职称的专业技术人员；
有三分之一以上具有二年以上证券或金融工作经验的大、中专经济类毕业生，或具有相当于助理经济师职称的专业技术人员。
五、证券经营机构的岗位设置：
（1）专职财务人员不少于二人；
（2）出市代表不少于二人，清算员不少于一人；
（3）柜台业务人员不少于八人；
（4）内部管理人员不少于一个；
（5）合格的保安人员若干人。
第十五条 有下列情形之一者，不得从事证券业工作：
一、触犯过刑律被定罪判刑者；
二、因经济问题受行政处分者；
三、违反证券管理规章被除名者。
第十六条 其它证券经营机构的人员、场地、设备由主管机关根据以上原则另行核定。
第十七条 证券交易代办点在代理协议到期时，应结束代理业务；如需延期，应向主管机构提出延期申请，经批准后方可继续办理业务。
第十八条 经主管机关特别批准经营股票自营业务的证券经营机构，其资本金或证券营运资金必须增加二千万元。
第十九条 经批准的证券经营机构应到批准机关领取《经营金融业务许可证》，属企业法人的须向深圳市工商行政管理局办理登记手续后方可开业，并应在开业后的三十天内向税务机关办理税务登记手续。
第二十条 证券经营机构的下列行为须经主管机关批准：
一、扩大经营业务范围；
二、变更资本金；
三、变更名称、场所；
四、变更董事、经理；
五、修改公司章程；
六、机构合并或股权转让；
七、所经营业务的全部或部分转让他人或接受他人转让；
八、全部或部分停业。
第二十一条 证券经营机构的撤销或取消部分业务的，必须以书面形式向原批准机关提出申请，经批准后方可进行，并在主管机关和有关部门的监督下清理债权债务，以及妥善结束其正在进行或尚未了结的证券交易和其它活动。
第二十二条 证券经营机构发生下列行为时，主管机关可以取消其经营证券业务资格，并责令其在三个月内结束全部证券业务：
一、资本总额或证券营运资金下降到规定的最低限以下，或不具备本规定从事证券业务的资格及条件；
二、违反国家法令和市政府及主管机关的规章，经规劝不改者；
三、业务和资产负债状况可能发生偿付能力不足的危险；
四、领取《经营金融业务许可证》超过三个月未开始营业，或开业后自动停业连续三十天以上。
第三章 业 务 范 围
第二十三条 证券公司经主管机关批准可以经营下列部分或全部业务：
一、承销有价证券；
二、代理股票买卖，代理和自营债券（含国库券）买卖；
三、代理证券的还本付息或分红派息；
四、证券的代保管和鉴证业务；
五、接受客户委托代收证券本息、红利和代办过户；
六、自营买卖股票；
七、证券投资咨询；
八、主管机关批准的其它业务。
第二十四条 证券交易营业部经主管机关批准可以经营下列部分或全部业务；
一、承销有价证券；
二、代理股票买卖，代理和自营债券（含国库券）买卖；
三、代理证券还本付息或分红派息；
四、证券的代保管和鉴证业务；
五、接受客户委托代收证券本息、红利及代办过户；
六、证券投资咨询；
七、主管机关批准的其他业务。
第二十五条 证券交易代办点经主管机关批准可以经营下列业务：
一、代理证券买卖；
二、代理支付证券本息或分红派息；
三、经主管机关批准的其它业务。
第二十六条 证券交易所、证券登记公司，按照主管机关批准的业务范围办理业务。
第二十七条 证券金融公司经主管机关批准可以办理下列部分或全部业务：
一、证券买卖的融资融券；
二、证券保管；
三、证券或其他金融投资；
四、主管机关批准的其它业务。
第二十八条 证券投资信托基金经主管机关批准可以经营下列部分或全部业务：
一、发行受益凭证；
二、证券投资；
三、对金融事业的投资；
四、赎回受益凭证；
五、主管机关批准的其它业务；
第二十九条 证券投资咨询机构可以办理下列业务：
一、接受委托对证券投资有关事项提供研究报告和建议；
二、出版证券业务有关的资料；
三、举办证券业务讲习；
四、接受委托起草有关证券业务报告；
五、主管机关批准的其它业务。
第三十条 其它证券机构的业务范围由主管机关核定。
第四章 证 券 交 易
第三十一条 证券交易必须按公开、公平、公正的原则和价格优先、时间优先、委托优先的顺序办理。
第三十二条 证券商接受客户委托买卖股票应按以下规定办理：
一、接受个人委托，须凭本人出示身份证件（或合法代理人证书）和证券登记公司签发的《股东代码卡》，方可签订买卖契约；
二、接受法人委托须凭法人证件（营业执照或其它证明文件）和证券登记公司签发的《股东代码卡》，方可签订买卖契约；
三、接受国家股的委托除应具备第二款的证明文件外，还须凭所隶属的国有资产管理部门批准的文件，方可签订买卖契约。
第三十三条 证券商接受委托的时限最长不得超过三个营业日（包括当日），凡未填写委托时限的按当日委托办理。
第三十四条 证券交易分为集中交易（经纪买卖）和柜台交易（非经纪买卖），证券商接受客户委托买卖股票时，应根据客户的意向、条件、投资经验、投资目的及其财力，提供相应的服务。
第三十五条 证券商在办理非经纪买卖时，只能接受限价委托和当面委托。
第三十六条 证券商在办理经纪买卖时，只能接受限价委托并可以根据对客户的信誉情况，接受客户的电话、电报或书面委托，此类委托由证券商根据委托事项代为填写委托书。在接受客户购买证券时须按足额保证金制度办理；在接受客户委托卖出时须按足额的证券保证制度办理。
第三十七条 证券商应每月向客户分别提交保证金和证券帐户情况的对帐单，以备客户核对交易情况。
第三十八条 凡经批准可以自营买卖股票的证券商，在自营买卖时，须按以下原则办理：
一、必须向客户或交易所标明自营买卖的行为；
二、属柜台交易的股票，必须分柜办理，并同时报出买入和卖出价，所报出的买卖价必须至少成交一笔。
三、凡自营买卖的股票必须每周向主管机关单列报送成交情况，并设置相关的会计科目；
第三十九条 未足一手的股票为零股。零股交易须按以下原则办理：
一、零股交易只能在证券商柜台通过证券商收购的方式办理；
二、证券商报出的收购价格应至少收购一笔；
三、证券商收购足整手后，可换成标准手股票，按自营方式卖出；
四、零股交易不收客户的手续费；
五、零股交易的收购价格不得低于上一日收市价的百分之二。
第四十条 证券交易机构必须及时向客户提供充分的市场买卖行情，上市证券须设置揭示集中交易的终端，提供公开市场情况。
第四十一条 集中交易的股票和债券，必须在成交后的第一个营业日完成一级交收。第二个营业日内完成二级交收。柜台交易的股票，证券商必须在成交后的第一个营业日内完成卖出的款项交收，第二个营业日内完成股票交收；柜台交易的债券，证券商必须在成交后的第一个营业日内
完成款项和票据的交收。
第四十二条 债券交易可参照国库券交易的规定办理，其它证券机构的业务规程，由主管机关根据具体情况核准后执行。
第五章 管 理 监 督
第四十三条 证券经营机构应依照国家有关法令和管理规定，以及主管机关制定和认可的业务管理制度，本着合法经营和公开、公平、公正的市场原则开展业务活动，接受主管机关的管理和监督。
第四十四条 证券经营法人机构应保持合理的资产流动性：
一、用于购买证券的资金不得超过公司资本金的60％；
二、同一证券的持有量不得超过公司资本金的20％；
三、持有同一企业的证券数额不得超过该企业资本金的5％。
第四十五条 证券交易营业部用于购买证券的资金不得超过其营运资本的50％。
第四十六条 证券交易营业部应作为二级核算单位，按主管机关的统一要求，设置有关证券业务的会计科目，如实反映业务经营状况。
第四十七条 证券登记公司、证券公司每年应从盈利中提取不少于3％的交易损失准备金，设置证券交易营业部的金融机构，每年应从其证券手续费中提取不少于2％的交易损失准备金。所提的交易损失准备金须专户储存在中国人民银行深圳经济特区分行营业部，未经主管机关许可，
不得动用。
第四十八条 证券经营机构，每月应向主管机关报送资产负债表（兼营证券商免报）、营业报告书，每会计年度结束后的一个月内，提供损益表和年度营业报告表以及主管机关要求的其它文件和资料。
第四十九条 证券经营机构办理证券买卖的原始凭证应保留七年，会计凭证和报表按财政部门的规定办理。
第五十条 证券经营机构以及从业人员必须遵纪守法、讲究职业道德，按公开、公平、公正的原则为客户服务，不得有下列行为：
一、以职务所知的消息从事证券买卖；
二、泄漏客户委托事项及其它职务上所知的秘密；
三、受理客户的全权委托；
四、对客户作赢利保证或分享损益；
五、利用客户名义买卖证券；
六、以他人的名义供客户买卖证券；
七、代客户保管证券或款项；
八、未依客户委托而代客买卖；
九、其它违反证券规章的行为。
第五十一条 证券交易所、证券登记公司以及证券商的自律性组织应履行下列主要职责：
一、证券交易所应提供集中交易的场所和设施，在主管机关批准的范围内管理上市公司、证券商和上市证券的买卖，并应制定集中交易市场组织办法、证券上市、上市公司、出市代表及证券商管理办法，上市交易规则，结算和交割以及其它有关上市证券交易及股份事务运作的行为规范
、业务操作规程，报主管机关核准后执行。
二、证券登记公司应提供证券的印制、登记服务，并应制定有关股票拆细、过户、分红派息、挂失处理等有关股份登记运作的业务办法，报主管机关核准后执行。
三、证券商的自律性组织应履行下列职责：
（1）制定柜台买卖规则；
（2）制定证券发行的承销细则；
（3）制定证券商从业人员、场地、设施标准；
（4）制定柜台买卖证券的审查准则；
（5）制定证券商营业处所的业务办理程序；
（6）协调柜台债券买卖的参考价格；
（7）协调非经纪买卖股票的价格；
（8）制定柜台买卖的零股作业办法；
（9）制定培训、奖励和处罚办法
（10）制定证券商从业人员的行为规范。
以上规则或办法须经主管机关核准后执行。
第六章 罚 则
第五十二条 凡违反第四条、第八条给予以下处罚：
一、取缔非法经营；
二、没收非法所得；
三、处以所涉金额5％以下的罚款。
以上处罚可以并处。
第五十三条 凡违反第十二条、第十七条、第十八条，给予以下处罚：
一、警告；
二、停业整顿；
三、取缔非法经营。
以上处罚可以并处。
第五十四条 凡违反第十四条、第十五条，给予以下处罚：
一、限期改正；
二、停业整顿。
以上处罚可以并处。
第五十五条 凡违反第十九条、第二十条、第二十一条，给予以下处罚：
一、警告；
二、停业整顿；
三、处以一万元以下罚款；
四、撤销其部分或全部证券业务。
以上处罚可以并处。
第五十六条 凡违反第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条，给予以下处罚：
一、停止非法经营；
二、没收非法所得；
三、停业整顿；
四、处以一万元以下的罚款；
五、对其当事人给予相应的行政处分和经济处罚。
以上处罚可以并处。
第五十七条 凡违反第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十五条、第三十六条、第三十七条、第三十八条、第三十九条、第四十条、第四十二条，给予以下处罚；
一、警告；
二、停业整顿；
三、处以一万元以下的罚款；
四、停止其部分业务；
五、对当事人给予相应行政处分和经济处罚。
以上处罚可以并处。
第五十八条 凡违反第四十一条，给予以下处罚：
一、处以所涉金额5％以下的罚款；
二、限期改正；
三、赔偿客户损失。
以上处罚可以并处。
第五十九条 凡违反第四十四条、第四十五条、第四十七条，给予以下处罚；
一、限期改正；
二、处以一万元以下的罚款；
三、停业整顿。
以上处罚可以并处。
第六十条 凡违反第四十八条、第四十九条，给予以下处罚：
一、警告；
二、停业整顿；
三、处以一万元以下的罚款。
以上处罚可以并处。
第六十一条 凡违反第五十条，给予以下处罚：
一、警告；
二、处以所涉金额十倍以下的罚款；
三、给予相当的行政处分直至开除公职。
以上处罚可以并处。
第七章 附 则
第六十二条 本办法由主管机关解释和组织实施，修改时亦同。
第六十三条 本办法自1991年6月25日起执行。
1991年6月12日
商业特许经营管理办法
商务部
商务部令2004年第25号
商业特许经营管理办法
2004-12-30
第一章 总则
第一条 为规范商业特许经营行为，保护当事人的合法权益，促进商业特许经营健康有序发展，制定本办法。
第二条 本办法所称商业特许经营（以下简称特许经营），是指通过签订合同，特许人将有权授予他人使用的商标、商号、经营模式等经营资源，授予被特许人使用；被特许人按照合同约定在统一经营体系下从事经营活动，并向特许人支付特许经营费。
第三条 在中华人民共和国境内开展特许经营活动适用本办法。
第四条 特许人可以按照合同约定，将特许经营权直接授予被特许人，被特许人投资设立特许经营网点，开展经营活动，但不得再次转授特许经营权；或者将一定区域内的独家特许经营权授予被特许人，该被特许人可以将特许经营权再授予其他申请人，也可以在该区域内设立自己的特许经营网点。
第五条 开展特许经营应当遵守中华人民共和国的法律、法规，遵循自愿、公平、诚实、信用的原则，不得损害消费者合法权益。
特许人不得假借特许经营的名义，非法从事传销活动。
特许人以特许经营方式从事商业活动不得导致市场垄断、妨碍公平竞争。
第六条 商务部对全国特许经营活动实施监督管理，各级商务主管部门对辖区内的特许经营活动实施监督管理。
第二章 特许经营当事人
第七条 特许人应当具备下列条件：
（一）依法设立的企业或者其他经济组织；
（二）拥有有权许可他人使用的商标、商号和经营模式等经营资源；
（三）具备向被特许人提供长期经营指导和培训服务的能力；
（四）在中国境内拥有至少两家经营一年以上的直营店或者由其子公司、控股公司建立的直营店；
（五）需特许人提供货物供应的特许经营，特许人应当具有稳定的、能够保证品质的货物供应系统，并能提供相关的服务。
（六）具有良好信誉，无以特许经营方式从事欺诈活动的记录。
第八条 被特许人应当具备下列条件：
（一）依法设立的企业或者其他经济组织；
（二）拥有与特许经营相适应的资金、固定场所、人员等。
第九条 特许人享有下列权利：
（一）为确保特许经营体系的统一性和产品、服务质量的一致性，按照合同约定对被特许人的经营活动进行监督；
（二）对违反特许经营合同规定，侵犯特许人合法权益，破坏特许经营体系的被特许人，按照合同约定终止其特许经营资格；
（三）按照合同约定收取特许经营费和保证金；
（四）合同约定的其他权利。
第十条 特许人应当履行下列义务：
（一）按照本办法有关规定及时披露信息；
（二）将特许经营权授予被特许人使用并提供代表该特许经营体系的营业象征及经营手册；
（三）为被特许人提供开展特许经营所必需的销售、业务或者技术上的指导、培训及其他服务；
（四）按照合同约定为被特许人提供货物供应。除专卖商品及为保证特许经营品质必须由特许人或者特许人指定的供应商提供的货物外，特许人不得强行要求被特许人接受其货物供应，但可以规定货物应当达到的质量标准，或提出若干供应商供被特许人选择；
（五）特许人对其指定供应商的产品质量应当承担保证责任；
（六）合同约定的促销及广告宣传；
（七）合同约定的其他义务。
第十一条 被特许人享有下列权利：
（一）获得特许人授权使用的商标、商号和经营模式等经营资源；（二）获得特许人提供的培训和指导；（三）按照合同约定的价格，及时获得由特许人提供或安排的货物供应；（四）获得特许人统一开展的促销支持；（五）合同约定的其他权利。
第十二条 被特许人应当履行下列义务：
（一）按照合同的约定开展营业活动；（二）支付特许经营费、保证金；（三）维护特许经营体系的统一性，未经特许人许可不得转让特许经营权；（四）向特许人及时提供真实的经营情况，财务状况等合同约定的信息；（五）接受特许人的指导和监督；（六）保守特许人的商业秘密；（七）合同约定的其他义务。
第三章 特许经营合同
第十三条 特许经营合同的内容由当事人约定，一般包括以下内容：
（一）当事人的名称、住所；
（二）授权许可使用特许经营权的内容、期限、地点及是否具有独占性；
（三）特许经营费的种类、金额、支付方式以及保证金的收取和返还方式；
（四）保密条款；
（五）特许经营的产品或服务质量控制及责任；
（六）培训和指导；
（七）商号的使用；
（八）商标等知识产权的使用；
（九）消费者投诉；
（十）宣传与广告；
（十一）合同的变更和解除；
（十二）违约责任；
（十三）争议解决条款
（十四）双方约定的其他条款。
第十四条 特许经营费是指被特许人为获得特许经营权所支付的费用，包括下列几种：
（一）加盟费：是指被特许人为获得特许经营权而向特许人支付的一次性费用；
（二）使用费：是指被特许人在使用特许经营权过程中按一定的标准或比例向特许人定期支付的费用；
（三）其他约定的费用：是指被特许人根据合同约定，获得特许人提供的相关货物供应或服务而向特许人支付的其他费用。
保证金是指为确保被特许者履行特许经营合同，特许人向被特许人收取的一定费用。合同到期后，保证金应退还被特许人。
特许经营双方当事人应当根据公平合理的原则商定特许经营费和保证金。
第十五条 特许经营合同的期限一般不少于三年。
特许经营合同期满后，特许人和被特许人可以根据公平合理的原则，协商确定特许经营合同的续约条件。
第十六条 特许经营合同终止后，原被特许人未经特许人同意不得继续使用特许人的注册商标、商号或者其他标志，不得将特许人的注册商标申请注册为相似类别的商品或者服务商标，不得将与特许人注册商标相同或近似的文字申请登记为企业名称中的商号，不得将与特许人的注册商标、商号或门店装潢相同或近似的标志用于相同或类似的商品或服务中。
第四章 信息披露
第十七条 特许人和被特许人在签订特许经营合同之前和特许经营过程中应当及时披露相关信息。
第十八条 特许人应当在正式签订特许经营合同之日20日前，以书面形式向申请人提供真实、准确的有关特许经营的基本信息资料和特许经营合同文本。
第十九条 特许人披露的基本信息资料应当包括以下内容：
（一）特许人的名称、住所、注册资本、经营范围、从事特许经营的年限等主要事项，以及经会计师事务所审计的财务报告内容和纳税等基本情况；
（二）被特许人的数量、分布地点、经营情况以及特许经营网点投资预算表等，解除特许经营合同的被特许人占被特许人总数比例；
（三）商标的注册、许可使用和诉讼情况；商号、经营模式等其他经营资源的有关情况；
（四）特许经营费的种类、金额、收取方法及保证金返还方式；
（五）最近五年内所有涉及诉讼的情况；
（六）可以为被特许人提供的各种货物供应或者服务，以及附加的条件和限制等；
（七）能够给被特许人提供培训、指导的能力证明和提供培训或指导的实际情况；
（八）法定代表人及其他主要负责人的基本情况及是否受过刑事处罚，是否曾对企业的破产负有个人责任等；
（九）特许人应被特许人要求披露的其他信息资料。
由于信息披露不充分、提供虚假信息致使被特许人遭受经济损失的，特许人应当承担赔偿责任。
第二十条 被特许人应当按照特许人的要求如实提供有关自己经营能力的资料，包括主体资格证明、资信证明、产权证明等。在特许经营过程中，应当按照特许人的要求及时提供真实的经营情况等合同约定的资料。
第二十一条 在特许经营期间及特许经营合同终止后，被特许人及其雇员未经特许人同意，不得披露、使用或者允许他人使用其所掌握的特许人的商业秘密。
第二十二条 未与特许人鉴定特许经营合同，但通过特许人的信息披露而知悉特许人商业秘密的人和申请人，应当承担保密义务。未经特许人同意，不得泄露、向他人透露或转让特许人的商业秘密。
第五章 广告宣传
第二十三条 特许人在宣传、促销、出售特许经营权时，广告宣传内容应当准确、真实、合法，不得有任何欺骗、遗漏重要事实或者可能发生误导的陈述。
第二十四条 特许人和被特许人在广告宣传材料中直接或者间接含有特许人的经营收入或者收益的记录、数字或者其他有关资料，应当真实，涉及的地区及时间应当明确。
第二十五条 特许人和被特许人不得以任何可能误导、欺骗、导致混淆的方式模仿他人商标、广告画面及用语或者其他辨识标记。
第二十六条 在特许经营推广活动中，特许人不得人为夸大特许经营所带来的利益或者有意隐瞒特许经营客观上可能出现的影响他人利益的情况。
第六章 监督管理
第二十七条 各级商务主管部门应当加强对本行政区域内特许经营活动的管理和协调，指导当地行业协会（商会）开展工作。
各级商务主管部门应当建立特许人、被特许人信用档案，及时公布违规企业名单。
第二十八条 特许经营行业协会（商会）应当根据本办法制定行业规范，开展行业自律，为特许经营当事人提供相关服务，促进行业发展。
第二十九条 特许人应当在每年1月份将上一年度签订的特许经营合同的情况报其所在地商务主管部门和被特许人所在地商务主管部门备案。所在地商务主管部门应将备案情况报上一级商务主管部门。
第三十条 在特许经营活动中涉及专利许可的，应当按照《中华人民共和国专利法》及其实施细则的有关规定签订专利许可合同，并按《专利实施许可合同备案管理办法》规定办理备案事宜。
第三十一条 在开展特许经营活动之前，特许人应按《中华人民共和国商标法》及其实施条例的规定办理商标使用许可合同备案事宜。
第七章 外商投资企业的特别规定
第三十二条 外商投资企业不得以特许经营方式从事《外商投资产业指导目录》中的禁止类业务。
第三十三条 外商投资企业以特许经营方式从事商业活动的，应向原审批部门提出申请增加“以特许经营方式从事商业活动”的经营范围，并提交下列材料：
（一）申请书及董事会决议；
（二）企业营业执照及外商投资企业批准证书（复印件）；
（三）合同、章程修改协议（外资企业只报送章程修改）；
（四）证明符合本办法第七条规定的有关文件资料；
（五）反映本办法第十九条规定的基本信息资料；
（六）特许经营合同样本；
（七）特许经营操作手册。
审批部门应当在收到上述全部申请材料之日起30日内做出批准或者不批准的书面决定。
申请人获得批准后，应在获得审批部门换发的《外商投资企业批准证书》后一个月内向工商行政管理机关办理企业登记变更手续。
第三十四条 外商投资企业经批准以特许经营方式从事商业活动的，应在每年1月份将上一年度签订的特许经营合同的情况报原审批部门和被特许人所在地商务主管部门备案。
第三十五条 外国投资者设立专门以特许经营方式从事商业活动的外商投资企业时，除符合本办法外，还须符合外商投资有关法律、法规及规章的规定。
第三十六条 本办法施行前已经以特许经营方式从事商业活动的外商投资企业，应将已开展业务的情况向原审批部门备案，继续以特许经营方式从事商业活动的，应按本章规定的程序办理相关手续。
第三十七条 港、澳、台投资企业在内地以特许经营方式从事商业活动参照本章规定执行。
第八章 法律责任
第三十八条 违反本办法第七条、第八条规定的，由商务主管部门责令改正，并可处以3万元以下罚款；情节严重的，提请工商行政管理机关吊销营业执照。
第三十九条 未按本办法规定进行信息披露的，由商务主管部门责令改正，并处以3万元以下罚款；情节严重的，提请工商行政管理机关吊销营业执照。
第四十条 特许人违反本办法规定进行广告宣传的，按照《中华人民共和国广告法》及其他有关法律、行政法规及规章的规定处理。
第九章 附则
第四十一条 本办法由商务部负责解释。
第四十二条 本办法自2005年 2月 1日起施行，原国内贸易部发布的《商业特许经营管理办法（试行）》同时废止。
汕头经济特区职工基本医疗保险暂行规定
广东省汕头市人民政府
汕头市人民政府令第45号
《汕头经济特区职工基本医疗保险暂行规定》已经1999年10月24日汕头市人民政府第十届第十六次常务会议和市委、市政府联席会议讨论通过，并经广东省人民政府批准，现予发布，自2001年1月1日起施行。
二000年十一月二十九日
汕头经济特区职工基本医疗保险暂行规定
第一章 总 则
第一条 为保障城镇职工的基本医疗，促进经济发展和维护社会安定，根据《国务院关于建立城镇职工基本医疗保险制度的决定》和《汕头经济特区企业职工社会保险条例》及有关法律法规，结合汕头经济特区（以下简称特区）实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于特区范围内所有企业、机关、事业单位、社会团体和城镇个体经济组织（以下统称用人单位）及其所属全体职工。
第三条 特区基本医疗保障水平和方式与社会生产力发展水平及各方面的承受能力相适应，“基本保障、广泛覆盖”的原则。基本医疗保险基金实行社会统筹和个人帐户相结合，医疗保险费用由用人单位和职工双方共同负担。
第四条 特区职工基本医疗保险实行属地管理。在特区范围内统一制度、统一标准、统一管理、统一使用基金，保障职工的基本医疗。用人单位可采取多种形式建立补充医疗保险。
第五条 政府运用法律、经济和行政手段，监督和保证医疗保险基金的征集和医疗保险待遇的给付。
第六条 市社会保险管理部门主管特区职工医疗保险行政管理工作，负责本规定的实施。
市社会保险经办机构具体承办基本医疗保险业务，负责特区职工医疗保险基金的筹集、管理和给付。
各级财政、劳动、税务、卫生、医药、审计、物价等部门和工会组织，按照各自职责，协助实施本规定。
第七条 特区医药卫生改革应当与基本医疗保险制度改革同步配套进行，建立医患双方的制约机制和医疗机构的合理补偿机制，推进区域卫生规划，提高医疗服务质量和工作效率。
第二章 医疗保险基金征集
第八条 医疗保险基金由下列项目构成：
㈠用人单位缴纳的基本医疗保险费；
㈡职工缴纳的基本医疗保险费；
㈢医疗保险基金的增值收入；
㈣滞纳金；
㈤异地转入的基金；
㈥单位解散、撤销、破产、拍卖（出售）时应缴纳的基本医疗保险费；
㈦地方财政拨款；
㈧社会捐赠；
㈨法律、法规规定的其他收入。
第九条 用人单位和职工必须按月足额缴纳医疗保险费。医疗保险基金按照以收定支、收支平衡、略有积累的原则征集。用人单位缴纳的医疗保险费，按照本单位职工月缴费工资总额的8 %缴纳，职工按本人月缴费工资的2%缴纳。
已参加失业保险的职工，在领取失业保险金期间，按规定缴纳医疗保险费的，可以享受基本医疗保险待遇。原属用人单位缴纳的医疗保险费按特区上年度职工月平均工资的80%从失业保险基金中划转。
第十条 职工本人上年度月平均工资收入超过特区上年度职工月平均工资300％的部分， 免征医疗保险费；职工本人上年度月平均工资收入低于特区上年度职工月平均工资的，以及工商登记注册为私营企业和个体经济组织的职工(包括业主和从业人员)，按特区上年度职工月平均工资计征医疗保险费。
第十一条 职工从退休之日起，个人不再缴纳医疗保险费，其医疗费用解决办法另行规定。
第十二条 职工个人缴纳的医疗保险费由用人单位在职工工资中代为扣缴。用人单位和职工应缴纳的医疗保险费经社会保险经办机构按月核定后，交由税务部门征收。
第十三条 用人单位缴纳的医疗保险费按下列规定列支：
㈠机关和主要由财政拨款的事业单位，在单位预算资金中列支；其他事业单位在事业收入中列支；
㈡社会团体在社团收入中列支；
㈢企业在“应付福利费”中列支；
㈣城镇个体经济组织在其收入中列支。
第十四条 任何单位和个人均无权减免应缴纳的医疗保险费。用人单位未按期缴纳医疗保险费的，从欠缴的次月起停止其职工享受基本医疗保险待遇，职工发生的医疗费用由用人单位负责。
第十五条 用人单位和职工应当自本规定实施之日起45日内，向社会保险经办机构办理医疗保险手续；新成立的用人单位应在取得营业执照之日起30日内，向社会保险经办机构办理医疗保险手续；用人单位变更或终止（撤销）时，应于当月向社会保险经办机构办理变更、终结医疗保险关系手续。
第十六条 用人单位被兼并时，兼并方必须承担职工的医疗保险费；被租赁、承包时，必须明确医疗保险责任。
用人单位破产、解散、撤销或因其他原因终止经营清产核资时，应当按有关法律、法规的规定，先向社会保险经办机构清偿应缴纳的医疗保险费。
第十七条 建立职工个人医疗帐户。职工个人医疗帐户的资金来源：
㈠职工个人缴纳的医疗保险费的全部。
㈡用人单位为职工缴纳的医疗保险费的一部分，具体按职工年龄分段，45周岁以下的按本人月缴费工资的1%划入个人医疗帐户；45 周岁以上（含45周岁）的，按本人月缴费工资的1.5%划入个人医疗帐户。
退休职工个人医疗帐户的资金，按单位职工月平均缴费工资的2.5%，从统筹医疗基金中划入。
用人单位破产、解散、撤销或因其他原因终止经营并已预交基本医疗保险费的，其退休职工个人医疗帐户的资金，按特区上年度职工月平均工资的2.5%从统筹医疗基金中划入。
第十八条 个人医疗帐户主要用于支付职工个人的门诊医疗费用。个人医疗帐户累计结余额 超过上年度划入数两倍的部分，可以用于支付职工住院医疗费用的自付部分。
个人医疗帐户的本金和利息为职工个人所有，只能用于医疗支出，可以结转和继承，但不得提取现金或挪作他用。
第十九条 建立统筹医疗基金。用人单位为职工缴纳的医疗保险费划入职工个人医疗帐户以外的部分作为统筹医疗基金。统筹医疗基金主要用于支付起付标准以上最高限额以下、职工按规定个人负担一定比例以后的住院费用。
第三章 基本医疗保险待遇
第二十条 按本规定参加基本医疗保险的职工，从缴费次月起，患病就医时，在定点医疗机构和基本医疗范围之内，可以享受本规定规定的基本医疗保险待遇。
基本医疗保险范围包括医疗收费标准、医疗保险诊疗项目、医疗服务设施范围和支付标准、基本用药目录、特殊门诊、转院和异地就医等，具体管理办法另行制定。
第二十一条 职工患病在门诊就医的，基本医疗费用从个人医疗帐户支付。个人医疗帐户资金用完后，由职工用现金支付。特殊病种门诊目录和报销比例限额另行制定。
第二十二条 职工患病住院期间的基本医疗费，由统筹医疗基金和职工个人共同支付。
按特区上年度职工年平均工资的10%左右设立统筹医疗基金支付职工住院费用的起付标准。起付标准根据不同类别的医疗机构确定：一类医疗机构为1200元；二类医疗机构为800元；三类医疗机构为600元。
按特区上年度职工年平均工资的4倍左右设立统筹医疗基金支付职工住院费用的最高支付限额。最高支付限额为3万元。
第二十三条 职工每次住院时，个人应当自付统筹基金起付标准以下的医疗费用。
第二十四条 职工住院的基本医疗费用在起付标准以上、最高支付限额以下的部分，在职职工由统筹医疗基金和个人按医疗费用分段累加计算方式分担。各医疗费用段个人自付比例按下列规定执行：
㈠基本医疗费用在起付标准以上至8000元的部分，个人自付30％；
㈡基本医疗费用在8001元至18000元的部分， 个人自付25％；
㈢基本医疗费用在18001元至30000元的部分，个人自付20％；
退休职工个人自付比例为在职职工各医疗费用段个人自付比例的80%。
第二十五条 职工住院的基本医疗费用，超过最高支付限额以上的部分，通过商业医疗保险等途径解决，具体办法另行制定。
第二十六条 用人单位和职工按本规定参加医疗保险时，必须参加养老、失业、工伤和生育保险(机关、事业单位及其职工的养老和失业保险按省的有关规定执行)。职工工伤、生育所需医疗费用按原有省、市有关规定执行，不纳入医疗保险待遇范围。
第二十七条 离休人员、老红军的医疗保险待遇不变，医疗费用按原资金渠道解决，支付确有困难的，由同级财政补贴。
二等乙级以上革命伤残军人的医疗待遇不变，按原资金渠道解决，由社会保险经办机构单独列帐管理，医疗费用支付不足部分，由同级财政补贴。
在参加基本医疗保险的基础上，国家公务员可享受医疗补贴待遇；其他用人单位有条件的可参加企业补充医疗保险，具体办法另行制定。
第四章 医疗保险管理
第二十八条 基本医疗保险实行定点医疗机构和定点药店管理。市社会保险经办机构应当会同卫生、医药等行政管理部门根据中西医并举，基层、专科和综合医疗机构兼顾，方便职工就医的原则，确定定点医疗机构和定点药店，并同定点医疗机构和定点药店签订有关基本医疗保险服务范围、项目、费用结算办法等协议(合同)，明确各方的权利和义务。定点医疗机构和定点药店管理办法另行制定。
第二十九条 市卫生行政部门应当会同有关部门对医疗机构的医疗费用实行总量控制，合理调整医疗机构的收入结构，规范医疗服务价格，降低药品收入占医疗总收入的比重，合理控制医疗费用的增长幅度，实行医药分开核算，分别管理。
第三十条 职工患病时，凭个人医疗帐户IC卡在定点医疗机构就医、购药，也可持处方在定点药店购药。
第三十一条 职工患病在门诊就医购药，符合基本医疗范围的医疗费用，凭IC卡结算。职工患病住院的，出院时按本规定第二十三条、第二十四条的规定，由市社会保险经办机构和患者分别与医疗机构办理结算。
第三十二条 定点医疗机构及其医务人员应当严格按照基本医疗范围提供医疗服务，遵守诊疗技术规范和各项规章制度，合理诊疗、用药，并严格执行国家、省、市物价行政等部门制定的医疗服务项目的收费标准。如需提供超过基本医疗范围的医疗服务及用药，所需费用不得在个人医疗帐户和社会统筹基金中支付，医务人员应当向病人说明并征得同意。属转院诊治的，应当严格按规定程序办理审批手续。
第三十三条 市社会保险经办机构与定点医疗机构的住院费用实行定额结算，具体办法另行制定。
第五章 医疗保险基金管理与监督
第三十四条 特区医疗保险基金实行收支两条线和财政专户管理，专款专用，任何单位和个人不得挤占、挪用，也不得用于平衡财政预算。社会保险经办机构应按时向财政部门报送医疗保险基金财务报表。
第三十五条 市社会保险经办机构的事业经费，由社会保险管理部门审核报财政部门审批后，列入财政预算拨款。
第三十六条 特区设立社会医疗保险监督组织，由政府有关部门代表、用人单位代表、医疗机构代表、工会代表和有关专家组成，负责对特区医疗保险基金收支、管理和医疗服务质量进行监督检查。社会保险经办机构应当建立和健全医疗保险基金财务、统计、内部审计等制度，定期向医疗保险监督组织报告。
审计部门依法对社会保险经办机构医疗保险基金的收支情况和管理情况进行审计。
第三十七条 市社会保险经办机构有权核查用人单位职工名册、工资发放表、财务会计帐册等有关资料；有权检查定点医疗机构和定点药店在医疗服务过程中执行医疗保险制度的情况；有权核查医疗处方、诊疗报告单、费用收据、病案等与医疗保险有关的原始资料，并定期会同有关部门对定点医疗机构和定点药店进行考核检查。
用人单位应当将缴纳基本医疗保险费的情况逐月向职工公布，接受职工监督。
第三十八条 用人单位和职工有权向社会保险经办机构查询基本医疗保险费的缴纳及个人医疗帐户资金收支情况。社会保险经办机构应当提供相应的服务。
第三十九条 市社会保险管理部门可根据特区社会经济发展和职工基本医疗保险基金的收支情况，对基本医疗保险费的征缴比例、个人医疗帐户划入比例和基本医疗保险待遇标准等拟定调整方案，报市人民政府批准后执行。
第六章 法律责任
第四十条 用人单位和职工违反本规定，不参加医疗保险的，由社会保险管理部门通知其限期参加。逾期拒不参加的，对其法定代表人处1000元以上5000元以下罚款。
第四十一条 用人单位违反本规定，瞒报职工人数或医疗保险缴费工资基数的，由社会保险管理部门追回应缴的医疗保险费，并对直接责任人员处以1000元以上5000元以下罚款；情节严重的，可处5000元以上10000元以下罚款。
第四十二条 违反本规定，有下列行为之一的单位和个人，由社会保险管理部门追缴其全部违法所得，并处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任：
㈠将本人的IC卡转借他人就医和购药的；
㈡用他人的IC卡冒名就医和购药的；
㈢伪造、涂改处方、费用单据等凭证的；
㈣虚报冒领、截留挪用医疗费用的。
第四十三条 承办医疗保险的医疗机构及其工作人员有下列行为之一，由社会保险管理部门追缴其违法所得，给予警告，对个人处以500元以上1000元以下的罚款，并责成所在单位给予行政处分；对单位处以5000元以上20000元以下的罚款，情节严重的，取消医疗保险服务资格：
㈠将非参保对象的医疗费用列入医疗保险支付范围的；
㈡将非医疗保险基金支付的费用列入医疗保险支付范围的。
㈢不按规定结算医疗保险费用的。
第四十四条 承办医疗保险的定点药店及其工作人员有下列行为之一的，由社会保险、物价等管理部门依照各自的管理权限，分别予以追缴违法所得，给予警告，对个人处以500元以上1000元以下的罚款，责成所在单位给予行政处分；对单位处以5000元以上20000元以下的罚款，情节严重的，取消医疗保险服务资格：
㈠不严格按处方剂量配药的；
㈡将处方用药换成医疗保险基本用药目录以外的药品或其他物品的；
㈢不执行规定的药品零售价及批零差价的。
第四十五条 当事人对社会保险管理部门的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议，对行政复议决定不服的，可以依法向人民法院提起诉讼。
第四十六条 社会保险经办机构及其工作人员违反本规定，挪用医疗保险基金，随意拖欠、减少或增加医疗保险待遇费用的，由社会保险管理部门责令其改正，对主管人员或直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第四十七条 突发性疾病流行和自然灾害等因素所造成的大范围急、危、重病抢救的医疗费用，由政府综合协调解决。
第四十八条 潮阳市、澄海市、南澳县的基本医疗保险，由当地人民政府结合本地实际，参照本规定执行。
第四十九条 本规定由社会保险管理部门负责解释。
第五十条 本规定自2001年1月1日起实施。
汕头市人民政府办公室
二○○○年十一月三十日
