浅析医疗纠纷案件中的举证责任倒置/李民
作者:法律资料网 时间:2024-05-11 14:58:12 浏览:9744
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浅析医疗纠纷案件中的举证责任倒置
李 民
随着医疗事业的发展和人们权利意识的增强，医疗纠纷已经成为全社会关注的热点问题之一，医疗纠纷诉讼案件也呈逐步上升之势。2002年4月1日起实行的《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》(以下简称〈规定〉)和2002年9月1日起实施的《医疗事故处理条例》，更将使这一问题在社会生活中受到广泛关注。?
一、关于医疗纠纷的涵义有许多说法，作者认为医疗纠纷是指患者或其亲属认为医疗单位或者医疗人员所提供的诊疗护理服务有过错并造成患者人身、财产、精神损害的后果而与医疗单位或卫生行政主管部门或事故监管鉴定机构之间产生的争执。此定义包括几种特殊情况：一是医务人员的过失与不良后果的因果关系不一定确切存在，有些纠纷是因为患者对医疗行为的不知情或不理解，也有的是因为个别患者的无理取闹；二是纠纷的主体不仅仅是医患双方。在实际生活中，将卫生厅、局和医疗事故鉴定委员会告上法庭的案件也是时有发生的。在法律上，医生和患者之间本应是平等的地位，可是由于医方的特殊性，患者往往对医方行为和医术一无所知。这样，在双方产生纠纷时，患者常常因为不知如何取证也不知道哪些证据重要而陷入被动，无法获得相应的赔偿。这样，平等的双方在现实中变得不平等起来。所以为了维护整个社会公益，法律便给医方规定了许多义务，以平衡双方的权益。在我国法律规定中最为重要的就是医疗纠纷的举证责任倒置原则。?
二、举证责任，亦称证明责任，是指民事诉讼当事人对自己提出的主张，用证据加以证明的责任。这一概念源自罗马法，现已为各国所普遍采用。它是一种特殊的法律责任，是在事实处于真伪不明的状态时，当事人负担败诉的风险。就同一事实，证明责任只能由一方承担。否则，在该事实处于真伪不明时，法院就无法根据证明责任作出裁判。证明责任主要包括两个方面，一是行为责任，即谁主张就应由谁提供证据加以证明；二是结果责任，是指不尽举证义务者应承担败诉的风险。证明责任的分配是指按照一定的标准，将事实真伪不明的风险，在双方当事人之间进行分配，使原告、被告各自负担一些事实真伪不明的风险。它的核心问题是应当按照什么样的标准来分配才既符合公平、正义的要求，又使诉讼较为迅速的完成。在我国，举证责任分配的一般原则是“谁主张，谁举证”。但是在特殊情况下，需要实行举证责任倒置。所谓举证责任倒置是指提出主张的一方不负举证责任，而应当由反对的一方就某种事实的存在或不存在负举证责任，如果其不能就此举证证明则要承担败诉的后果。它是以法律要件分类说作为分配举证责任的前提标准，是对该举证责任分配的局部修正、补充和变通。在民事诉讼中，举证责任究竟由哪一方承担，这不仅涉及到哪一方当事人需要付出更多的举证努力和诉讼代价，而且将直接影响到当事人诉讼的成败，影响到审判的顺利进行。
三、采用举证责任倒置后，对案件的审判产生了诸多积极效果：1、平衡举证能力。实践中，由于医疗机构具备专业的知识和技术手段，掌握相关的证据材料，具有较强的证据能力，患者则处于相对的弱势地位，而举证责任倒置恰恰平衡了双方对证据的占有能力，是完全符合立法精神的。2、实现诉讼公平。举证责任的分配是否公平，将直接影响到当事人诉讼的成败，影响到当事人对诉讼制度的信任。举证责任倒置使公平理念贯穿诉讼过程始终，极大的保护了患者一方的权益。3、强化医疗管理秩序。我国医疗管理秩序较为混乱，存在着事后补写病历、处方权混乱等一些问题，有些管理规范在实践中都没有得到很好的遵守。采取举证责任倒置后，有利于推动中国医疗机构服务业的规范化和法制化的加速进行，形成良好的医疗管理秩序。4、提高司法效益，降低司法成本。我国民事诉讼法规定的举证原则是“谁主张，谁举证”但人民法院在下列情况下应自行收集证据：当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据；人民法院认为审理案件需要的证据。就医疗纠纷案件来说，在《规定》出台前，由于医疗纠纷的特殊性，当双方都不能举证，法院不能裁判时就需要法院来收集证据。因此，法院就不得不耗费大量的司法成本去收集材料，鉴定、勘验证据的真实性。这不仅拖延了诉讼时间，浪费了大量的人力、物力，而且判决结果也很难让败诉一方信服。如果由医院一方举证，则既有利于法院做出裁判，又降低了司法成本。?
(一)虽然实行举证责任倒置，但原告仍要负举证责任。?
在举证责任倒置后，并不是作为一方当事人的患者就可以高枕无忧了，对于提请诉讼的患者当事人也要有强烈的证据意识。诉讼本来就是双方当事人就同一侵权行为向人民法院提请诉讼，并就此请求共同举证、质证，以证明其事实存在的过程。因此，举证责任倒置后，患者也有责任就侵权行为和损害后果向法院提供一定的证据，证明自己确实在那家医院就诊或手术过，且医院对自己的权益造成了损害。此外，如果患者隐瞒了对自己不利的证据，也将承担相应的法律责任。所以，不能将举证责任倒置理解为患者免除了任何举证责任。?
(二)医疗机构并不是负全部举证责任，而只是对“医疗行为与损害结果之间不存在因果关系及不存在医疗过错承担举证责任”。这一规定中需要重点理解的一是“因果关系”，二是“及”字，三是责任主体在多大范围内承担民事责任。对于“及”字的理解，在此处应作“或”而不作“和”解，即医疗机构只要证明医疗行为与损害结果不存在因果关系或只要证明主观上无过错即可，而不需要同时证明既存在因果关系又有主观过错。在医疗纠纷中，其一如果医疗机构主观存在过错，只要证明医疗行为和损害结果之间不存在因果关系即可。其二如果医疗机构的医疗行为与损害结果之间有因果关系，那么医疗机构只要证明主观上无过错即可。医疗行为是高风险行为，其抢救行为与危害行为往往合为一体。有些行为是现代医学所无法预见和无法控制的。医生在给患者实施治疗时无任何过错，结果却导致患者死亡，这是不能预见的，可能由患者的体质而引发的。在这种情况下，虽然死亡原因跟医疗行为有因果关系但是现代医学无法预见，医疗机构和医务人员可不负责任。另外，医院在诉讼中负举证责任并不一定导致败诉。《规定》出台后，医方总认为可能会导致败诉。其实，法律的公正性没有改变，在分配举证责任上，要求医疗机构就医疗行为与损害结果的因果关系和有无主观过错两个要件上承担举证责任，并不是所有举证责任都“倒置”。结果医院认真遵守了有关的规范，就不会导致败诉。?
(三)有人认为举证责任倒置会增加医疗机构的责任，导致医生趋利避害，影响医务人员对医学新知探索的积极性。在现实生活中这种现象确实容易存在，为了防止异常情况的出现，医生对公民的身体检查出于对责任的畏惧，往往不轻易确诊，最终患者只能面对高额的结账单，其利益并没有受到真正的维护。这样，最终的受害者还是患方。总而言之，给予医生多大的“自由裁量权”越来越成为一个难以解决的问题。这不仅需要提高医务人员自身的医疗道德，还要使其严格遵守有关规定和操作规范，同时医务人员还要尊重患者的知情权。现实生活中医疗纠纷的矛盾有着复杂的原因，某些医学上的未知难题，就是医生也很难说清楚。单靠法律是不能全部解决的，它既有社会的原因，又有科学技术的原因，必须从各个方面综合考虑新医疗纠纷案件中的举证责任倒置。
(四)其他相关问题，除了举证责任分配外，如何规范我国的医疗事故鉴定机构、程序、规则，以改变医疗纠纷中医疗事故鉴定委员会鉴定时存在弊端。同时人民法院在审理医疗纠纷案件时，如何适用《规定》和《医疗事故处理条例》，使其真正运用审判实践中，充分发挥它的作用，也将需要一探索过程。
江苏省句容市人民法院
杭州市区城镇企业职工大病住院基本医疗保险暂行办法
浙江省杭州市人民政府
杭州市区城镇企业职工大病住院基本医疗保险暂行办法
杭州市人民政府第１１２号令 １９９７年５月２８日
第一章 总则
第一条 为保障企业职工的基本医疗需求，逐步建立和完善本市企业职工医疗保险制度，根据《中华人民共和国劳动法》和国家有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 建立杭州市区城镇企业职工大病住院基本医疗保险基金（以下简称医疗保险基金），并按照“以收定支，收支基本平衡，合理使用，保障大病住院基本医疗”的原则筹集，基金由企业缴纳，专项用于职工大病住院基本医疗费的支出。
第三条 本办法适用于市区范围内的所有城镇企业及其职工（包括在职职工、离退休人员和按国家规定办理退职的人员）。
第四条 职工大病住院基本医疗保险（以下简称职工基本医疗保险）是社会保险的重要组成部分，企业必须按照规定参加。企业有按照本办法规定为职工缴纳职工大病住院基本医疗保险费（以下简称医疗保险费）的义务，其职工有按本办法规定享受职工大病住院基本医疗保险待遇的权利。
第五条 杭州市职工医疗统筹改革领导小组（以下简称市医改领导小组）负责本市职工基本医疗保险工作的规划、政策拟订、组织协调和监督检查。市医改领导小组办公室（以下简称市医改办）设在市经济体制改革委员会，具体负责日常工作。
杭州市职工基本医疗保险基金管理中心（以下简称基金管理中心）与市社会劳动保险委员会办公室合署办公，负责医疗保险费的征收、基金管理以及职工大病住院基本医疗费用的拨付工作。
杭州市职工基本医疗保险管理办公室（以下简称市医管办）与市公费医疗管理委员会办公室合署办公，负责职工基本医疗保险的医疗管理工作。
杭州市职工基本医疗保险医药价格收费管理办公室（以下简称市医价办）设在市物价局，负责对职工基本医疗保险的用药价格、医疗检查及治疗收费标准的管理、审核及监督检查。
第二章 医疗保险的登记、缴费和基金管理
第六条 凡属本办法第三条规定范围内的企业，必须向基金管理中心办理职工基本医疗保险登记手续。原已按《杭州市企业职工基本养老保险统筹办法》参加职工基本养老保险的企业，自本办法实施之日起，视同已办理职工基本医疗保险登记手续，但应按规定及时缴纳医疗保险费；新设立的企业，应当自企业营业（投产）之日起３０日内到基金管理中心办理职工基本医疗保险登记及缴费手续。
企业发生分立、合并或者终止时，应当在获得批准之日或者有关情况发生之日起１５日内，向基金管理中心办理变更登记或者注销登记手续。
第七条 企业根据上年度职工缴费工资总额的５％按月缴纳医疗保险费。其中３％在企业福利费中列支，２％在劳动保险费中列支。
医疗保险费缴纳比例需要调整时，由市医改领导小组提出方案，报市政府批准后执行。
第八条 企业应当每月按规定标准和期限向基金管理中心缴纳医疗保险费，不得逾期缴纳或者漏缴、少缴。
企业逾期缴纳医疗保险费的，由基金管理中心按日增收欠缴金额的２‰的滞纳金。
参加职工基本医疗保险的单位分立、合并、终止、破产及整体改组时，必须清偿欠缴的医疗保险费。
第九条 企业办理职工基本医疗保险登记手续并按时、足额地缴纳第一个月的医疗保险费后，基金管理中心应当发给企业《杭州市区城镇企业职工大病住院基本医疗保险凭证》（以下简称医疗保险凭证）。职工凭医疗保险凭证到企业选定的定点医院就医。
企业发生分立、合并或者终止的，以及企业遗失医疗保险凭证的，企业必须向基金管理中心办理原医疗保险凭证的注销手续。未办理注销手续的，由此而发生的医疗费用全部由患者所在企业负担。
第十条 医疗保险基金由基金管理中心具体负责管理、拨付。医疗保险基金应专户存储、专款专用，任何部门、单位和个人不得挪用。存入银行后的医疗保险基金，应按照城乡居民同期储蓄存款利率计息，所得利息纳入医疗保险基金。
第十一条 医疗保险基金的收支情况，基金管理中心应按月报市医改领导小组。审计、财政等部门对医疗保险基金的使用情况进行定期监督检查，检查结果应向市医改领导小组报告。
第三章 医疗保险基金的拨付
第十二条 职工患病一次住院发生的费用及恶性肿瘤、需要透析的慢性肾功能衰竭的非住院医疗当年内累计费用超过本办法第十三条规定的拨付起点的，属于医疗保险基金的拨付范围。
但有下列情形之一发生的医疗费用，不属于医疗保险基金拨付范围：
（一）未经批准在非本人所在企业定点医院就医的（紧急抢救除外）；
（二）交通肇事、酗酒造成伤害的；
（三）因本人违法乱纪造成伤害的；
（四）因自伤、自杀导致治疗的（精神病发作除外）；
（五）职业病、工伤或工伤旧病复发的；
（六）按国家、省和本市统一规定应当自理的医疗费用。
第十三条 医疗保险基金拨付采取确定起点、分段按比例拨付的方法：
（一）医疗保险基金的拨付起点分别确定为：区级及区级以下医院２５００元、市级医院３５００元、省级及省级以上医院４５００元。拨付起点需要调整时，由市医改领导小组提出方案，报经市政府批准后执行。
（二）属医疗保险基金拨付范围的医疗费用超过拨付起点部分，分段按比例由医疗保险基金拨付，其余部分仍由企业和个人承担。由医疗保险基金拨付的标准为：
拨付起点以上至３万元部分（含３万元），由医疗保险基金拨付７０％；３万元以上至５万元部分（含５万元），由医疗保险基金拨付７５％；５万元以上部分，由医疗保险基金拨付８０％。
（三）对医疗费用中属于需按有关规定权限审查批准后方可进行的特种检查与治疗的费用，先由个人自负一定比例的费用；特种检查自负１０％；特种治疗根据项目不同分别自负１０％、１５％、２０％，其余费用并入其他医疗费用按前款规定计算和拨付。
未按有关规定权限批准进行的特种检查与治疗费用（紧急抢救除外），全部由个人自负。医院在实施上述特种检查与治疗时，应征得个人同意。医院未事先征得个人同意而实施的上述费用由医院承担。
特种检查与治疗的审批办法和费用拨付办法由市医改领导小组另行制定。
第十四条 医疗费用由医疗保险基金拨付后的剩余部分，包括拨付起点（含拨付起点）以下部分和拨付起点以上应由企业与个人承担的部分，由企业和职工个人共同负担。具体比例根据个人负担随费用的升高而降低的原则确定，在职职工个人负担一般不低于该部分费用的１０％，最高一般不超过２０％；超过２０％的，需经企业职代会讨论通过。退休人员个人负担按本企业在职职工负担比例减半执行。如职工当年工资性收入扣除自负医疗费后，所剩部分低于市区职工最低生活保障线的，由企业行政、工会予以补助。企业负担部分按原规定的医疗费用列支渠道执行。
第十五条 参加职工基本医疗保险的离休人员、二等乙级以上革命伤残军人、市级以上劳动模范符合规定的医疗费用，由医疗保险基金按规定拨付后的剩余部分，全部由企业负担。其他革命伤残军人、建国前参加革命工作的老工人的医疗待遇按国家有关规定执行。
第十六条 职工发生属于医疗保险基金拨付范围的住院医疗费用时，先由企业向医院支付拨付起点以下部分及拨付起点以上应由企业与个人承担的部分，剩余部分经市医管办审核后，由基金管理中心与医院结算。对审核及复核中有异议或涉及金额巨大的医疗费用，由市医改办复审。审核中，凡不符合规定的医疗费用（包括企业与个人已经支付的部分）由医院承担。
恶性肿瘤及需要透析的慢性肾功能衰竭病人的非住院治疗、职工因公外出、转市外就医及退休职工在外地定居期间发生的符合本办法规定的医疗费用，先由企业或职工垫付，再由企业向市医管办提出拨付申请，经审核后由基金管理中心拨付。
第四章 医疗管理
第十七条 职工基本医疗保险实行定点医疗制度。定点医院名单由市卫生局提出，报经市医改领导小组确定后公布。定点医院实行淘汰与增补制度。
企业可在市医改领导小组确定公布的定点医院中选择三家医院作为本企业职工基本医疗保险的定点医院，并报市医管办备案。企业可以更换本企业职工基本医疗保险的定点医院，企业更换定点医院应报市医管办批准。
职工患病应到企业选定的定点医院就医。
第十八条 各定点医院应根据因病施治、合理检查、合理用药、杜绝浪费的原则，建立医疗保险管理制度，严格执行职工基本医疗保险的各项规章制度，做好医疗保险管理工作。医院在结算医疗费用时应向付费方提供检查、治疗及用药的明细帐单。
第十九条 企业有权查询定点医院对其职工因病施治、合理检查、合理用药的情况，医院应予以积极配合。
第二十条 职工患病需转市外就医的，需由三级医院提出意见报经市医管办批准，再由市医管办将有关情况送基金管理中心备案。
第二十一条 参加职工基本医疗保险的职工用药范围参照公费医疗管理办法执行。药品价格和收费标准由市物价局根据有关规定及医疗保险的实际需要进行监督管理并公布。
第二十二条 市医管办应加强对各定点医院的指导与监督管理，对各定点医院违反职工基本医疗保险有关规定的行为应及时制止、警告，对情节严重的，应提请卫生行政管理等部门进行处罚，并提请市医改领导小组取消其定点医院资格。
市医价办应加强对定点医院执行药品价格、医疗收费规定的监督检查，对各定点医院违反药品价格及医疗收费规定的行为，应及时制止、警告，对情节严重的，应提请物价管理等部门进行处罚，并提请市医改领导小组取消其定点医院资格。
第二十三条 医院、企业及其职工用不正当手段获取医疗保险费的，由基金管理中心追回并给予警告；构成犯罪的，应依法追究其刑事责任。
第五章 附则
第二十四条 组织实施本办法的有关职能机构可根据本办法的规定制定具体配套实施办法。
第二十五条 企业不按本办法参加职工基本医疗保险的，由劳动行政管理部门责令其限期改正。
第二十六条 各县（市）可结合本地实际参照执行。
第二十七条 本办法由杭州市职工医疗统筹改革领导小组办公室负责解释。
第二十八条 本办法自１９９７年７月１日起施行。
深圳城管部门拆除交警遮阳伞：法理何在？
刘建昆
一个月前，《深圳城管部门欲拆除交警遮阳伞》的新闻铺天盖地，转载者众，然则多为不明就里。抛开实际立法立法，单就法理而言，城管的做法无疑是有理论依据的。
在私有制场合，在他人私有不动产上设置工作物，属于一种合同上的地上权，在公物场合，这种做法就是公物的特别使用制度。交警要设置遮阳伞的地点，一般来说属于道路公物。在道路公物上设置电杆、话亭，乃至自动贩卖机之类设施，必须经过公物管理权拥有者（即公物管理行政机关）的许可，这在公物法上属于公物的“特别使用”。这种特别使用，在实务中表现不一，有的以行政契约的面貌出现，有的以行政许可的面貌出现，而且一般而言，特别使用是要向公物管理者支付一定的费用，这种费用可以是所谓合同对价，也可能是行政规费，依据各国具体法律制度而定之。
正常情况下，交警所设置的遮阳伞，与红绿灯，岗亭等类似，可以归入机关公物。一般而言，机关公物的设置不必采用许可或者合同的形式。然而深圳交警所设置的遮阳伞，由于来自企业赞助而非财政拨款，尤其是，赞助企业在遮阳伞上印制了广告。这样的做法产生的直接后果，就是使遮阳伞的法律性质产生了变动，即遮阳伞不再属于机关公物，而是带有商业广告性质的纯私人物品。正因为如此，遮阳伞设置在道路公物上，这种行为的性质也发生了变动，不再是两个行政机关围绕公物的工作关系，而成为公物行政机关对遮阳伞赞助企业的管理政法律关系。
城管作为城市公物警察权的执法者，职责是以行政权力保护城市范围内的大量公物之本体，维护其免于非法使用。当前，我国的城市公物管理权与公物警察权被有意无意的区分由不同的行政机关行使（有的分属两个局，有的一个机关两块牌子）。然而单就取缔非法占用道路公物上设置附的着工作物、维持公物的利用秩序而言，这种职责由城管完成当属并无法理上的疑问。
值得注意的是，我国的公物立法十分不完善，城管在执法中固然存在这样那样的问题，那是其根源完全在于立法。例如，数日前还有一个新闻，是广州某些人占用个公共设施，开设停车场的，城管无由处置的为题。在公共设施上经营收费的停车场，法理上原非完全禁止，可以采取行政机关收取规费的形式，也可以由行政许可并民营，但是要之，必须经过公物管理机关的许可——这是对国家作为公物所有者的起码尊重，也是公物行政机关职责的必然要求。然而，由于立法不完善，这种公物管理权在有的地方被物公物管理权的交警所攫取，而广州城管公物警察权，居然没有法律依据去取缔这种非法营业。斯亦可悲哉。
二○一○年四月十二日
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刘建昆
